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這家私募以6000萬撬動市值54億上市公司,收購案中多處造假,剛剛董事長被罰終身市場禁入!

2018-08-10 21:53:40 和訊名家 
 
中國基金報記者 喬麥

  今日午間,上市公司科融環境(300152,股吧)連發多則公告,其中最引人註目的公告有兩則,一則是關於公司控股股東、實際控制人及相關關聯方收到中國證監會《行政處罰事先告知書》、《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告,另一則是關於收到法院傳票的公告。

  這兩則公告揭示了科融環境及其實控人毛鳳麗的多項違法違規行為,涉及虛假信披、內幕交易以及挪用私募基金財產等多宗罪狀。此外,科融環境還因拖欠股權轉讓款被3位自然人告上法庭。

  收購案中公告多處虛假

  以6000多萬撬動市值54億上市公司

  先介紹下幾位當事人的關系。

  公開資料顯示,科融環境是中國一家新型綜合性環保節能服務商,擁有院士工作站和博士後流動站。2010年12月,該公司在深圳證券交易所創業板上市,成為江蘇省唯一一家上市環保企業,同時也是環保部重點關註和支持的環保企業。傑能科技(後更名為‘徐州豐利’)為其控股股東。

2016年6月22日,由毛鳳麗掌舵的私募基金公司北京豐利,正式接手了這家頗具發展前景的實體企業。
  2016年6月22日,由毛鳳麗掌舵的私募基金公司北京豐利,正式接手了這家頗具發展前景的實體企業。

  具體接手過程是這樣的:科融發布公告稱,天津豐利創新投資有限公司以8.5億元總價受讓了科融環境原大股東傑能科技91.96%股權。交易完成後,天津豐利間接控制科融環境29.46%股份。同時,由於北京豐利持有天津豐利100%的股權,自然人毛鳳麗持有豐利財富64.29%的股權,因此,科融環境實際控制人變更為毛鳳麗。隨後次年1月,豐利通過受讓拿到了科融全部股權,躍升為大股東。

  今日科融環境公告披露的第一份《行政處罰事先告知書》,就是針對發生在2016年6月的這起收購案中的虛假信披。

  告知書顯示,主要存在收購的股權數量及總價款、收購資金來源兩方面的虛假記載。

  一方面,根據天津豐利與科融環境控股股東傑能科技簽訂的股權轉讓協議,傑能科技37名自然人股東轉讓股權數量100%,總價款9.24億元。但2016年6月28日,科融環境發布的《詳式權益變動報告書》顯示,天津豐利擬以92.4 元每股的價格受讓傑能科技91.96%股權,總價款8.5億元。

  證監會認為,天津豐利、傑能科技作為本次科融環境股份權益變動活動中的信息披露義務人,公告的信息存在虛假記載:天津豐利及傑能科技通過科融環境公告“天津豐利收購傑能科技91.96%股權”與天津豐利收購傑能科技100%股權的事實不一致。

  另一方面則是收購資金來源的虛假記載。根據《行政處罰事先告知書》,為了收購科融環境的股權,天津豐利向杭州浩中金宏投資合夥企業借了7億元,但《借款協議》約定提款條件之一為天津豐利已向指定賬戶中匯入2億或以上金額。天津豐利還是湊夠了這2億,然而其中1.26億是傑能科技給的,還是傑能科技通過大宗交易減持後拿到的錢,其母公司北京豐利僅提供了6300多萬。

  換言之,上述收購涉及的資金中,天津豐利的自有資金只有6300萬。而以去年科融環境停牌前一日的收盤價計算,其市值約為54億元。有業內人士表示,這意味著科融環境的原大股東借錢給天津豐利,讓其在此基礎上加杠桿完成對上市公司的控股,也就是“借錢給別人來買自己”。

證監會認為,天津豐利實際控制人毛鳳麗、法定代表人張永輝全程策劃並組織實施控股股權轉讓、融資過程等事項,是天津豐利上述行為直接負責的主管人員。傑能科技董事賈紅生全程策劃並參與控股股權轉讓、《告知函》的起草等,是傑能科技上述行為直接負責的主管人員。
  證監會認為,天津豐利實際控制人毛鳳麗、法定代表人張永輝全程策劃並組織實施控股股權轉讓、融資過程等事項,是天津豐利上述行為直接負責的主管人員。傑能科技董事賈紅生全程策劃並參與控股股權轉讓、《告知函》的起草等,是傑能科技上述行為直接負責的主管人員。

  證監會擬決定:

  一、對天津豐利給予警告,並處以60 萬元的罰款;

  二、對毛鳳麗、張永輝給予警告,並分別處以30 萬元的罰款;

  三、對傑能科技給予警告,並處以40 萬元的罰款;

  四、對賈紅生給予警告,並處以15 萬元的罰款。

  毛鳳麗涉嫌泄露內幕信息

  余樹林獲利175萬

  今天公告中的第二份《行政處罰事先告知書》指向毛鳳麗和余樹林,所涉事項仍然與2016年的收購有關

  具體來看,早在4月1日,賈紅生與北京豐利董事長毛鳳麗等人對北京豐利收購傑能科技股權進行了初步探討。

  自此開始,毛鳳麗知悉“科融環境控股股東股權結構變化及實際控制人變更事項”這一內幕消息。而直至當年6月28日,科融環境復牌並發布《關於控股股東股權結構變化及實際控制人變更的公告》,這一內幕消息才公開。

證監會認為,在內幕信息公開前,毛鳳麗向余樹林泄露內幕信息,余樹林通過“余樹林”證券賬戶買入“科融環境”121.46 萬股,買入金額862.56萬元,獲利175.06萬元。
  證監會認為,在內幕信息公開前,毛鳳麗向余樹林泄露內幕信息,余樹林通過“余樹林”證券賬戶買入“科融環境”121.46 萬股,買入金額862.56萬元,獲利175.06萬元。

  因此,證監會擬決定:

  一、對毛鳳麗處以60萬元的罰款;

  二、沒收余樹林違法所得175.06萬元,並處525.18萬元的罰款。

  北京豐利涉嫌挪用私募基金財產

  毛鳳麗被證監會禁入證券市場

  除上述兩份《行政處罰事先告知書》外,科融環境還披露了一份《行政處罰及市場禁入事先告知書》,內容有關豐利財富(北京)涉嫌挪用私募基金財產。

  根據證監會披露的信息,2015年9月18日,北京豐利發行的私募基金產品長安豐利24 號因跌破止損線被停止交易,需補資才能恢復交易。根據北京豐利的安排,2016年1月至4月,長安豐利24號投資人陸續將投資份額轉讓給熙泉投資,長安豐利24 號投資人據此成為了熙泉投資的合夥人。

  為將北京豐利發行的另外兩只私募基金產品豐利經證、豐利久贏的資金轉入熙泉投資,北京豐利向國泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補充協議》,上述協議將熙泉投資納入豐利久贏投資範圍。

  根據北京豐利指令,國泰君安將豐利經證3.55億元轉入豐利久贏,後又分兩次將豐利久贏共4.24億元轉入熙泉投資。

  2016年5月18日,北京豐利向國泰君安發送用熙泉投資資金向長安豐利24 號進行補資的指令。但國泰君安要求,這筆資金需在長安豐利24 號清盤時,原路返回至熙泉投資在國泰君安的托管戶。北京豐利便向國泰君安提供了偽造的《長安基金說明函》,內容與國泰君安的上述要求一致。

  同時,北京豐利向國泰君安提供了偽造的豐利經證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函,內容為投資人知悉豐利經證、豐利久贏資金投向,同意對長安豐利24 號進行補資。

  在獲得上述材料後,國泰君安根據北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24 號補資4.24億元。補資後,長安豐利24 號恢復交易權限。

  針對此案,證監會作出如下處罰:

  一、責令北京豐利改正,並處以100萬元的罰款;對毛鳳麗給予警告,並處以30萬元的罰款;對張永輝給予警告,並處以30萬元的罰款;

  二、對毛鳳麗采取終身證券市場禁入措施,對張永輝采取十年證券市場禁入措施。

  因拖欠股權轉讓款

  科融環境被3名自然人告上法庭

  今天發布的公告顯示,科融環境還因拖欠股權轉讓款收到法院傳票,該案涉及到科融環境並購永葆環保一事。

  2017年7月10日,原告(3名自然人等)與科融環境簽訂購買資產協議,協議約定科融環境出資3.85億元購買三位原告在江蘇永葆環保科技有限公司的70%股權。

  協議約定:標的公司即永葆環保2017年度審計報告出具之日起30日內,科融環境向3名自然人支付交易對價3.85億元的30%即1.155億元,相應的稅費由科融環境代扣代繳,然而科融環境實際支付的第二期股權轉讓款(不含稅)為9410.8萬元。2018年4月23日,顯示業績符合要求的審計報告也已出具,科融環境依約應付之第二期轉讓款卻至今分文未付。

  此外,當年10月10日,科融環境出局“承諾書”,承諾承諾2017年10月16日前向原告支付2017年10月10日前發生的利息、有關訴訟費用等計319.2萬元。

  同年12月28日,雙方又簽訂“補充協議”一份,明確被告尚欠第一期股權轉讓款13050萬元(其中稅款為3565.247萬元),二項合計1.3億元。截至3月13日,科融環境累計付款9392.2萬元。這意味著,第一期股權轉讓款還有3977萬元尚未支付。

這家私募以6000萬撬動市值54億上市公司,收購案中多處造假,剛剛董事長被罰終身市場禁入!
  不到兩年股價跌去72%

  市值縮水超7成

  麻煩纏身之下,科融環境的股價也一路走跌。

  2016年9月8日,科融環境收盤價為10.39元/股,當日市值為73.4億元,此後股價便一路走跌,再也沒有超過10元/股。

  截至今天收盤,科融環境股價為2.91元/股,不到兩年時間內跌幅超過70%,市值也隨之縮水到20.7億元。而在更早的2015年7月,科融環境曾創出16.7元的盤中高點,與之相比,目前其股價已跌去8成。

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(責任編輯:邱利 HN154)
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