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剛被罰!這個87年女生一拿到內幕,就狂買2500萬,暴賺近千萬!

2018-06-28 07:21:00 中國基金報 

  了一起虧9萬被罰10萬的內幕交易案( 100億市值沒了!有人內幕交易虧9萬罰10萬,大股東還質押了97%股權! ),今天又給大家說一起被罰得重的,罰單高達2816萬!

  根據6月26日江蘇證監局發布的行政處罰決定書了解到,周琳因與上市公司“江南水務(601199,股吧)”一眾高管相識,獲得了公司年度凈利潤大增52%的內幕信息。周琳在業績預增公告前,豪擲2500萬買入江南水務,獲利938.79萬。最終違法所得被沒收,並處以1877.58萬元罰款,合計被罰沒2816.37萬!

  據悉,當時與周琳相識的高管中,已有數位離職,內幕信息敏感期內,與周琳頻繁通話聯絡的財務總監已離職。

  董秘與財務總監頻繁電話聯絡

  獲悉凈利潤激增內幕

  2016年1月15日,江南水務總公司與三個子公司的財務報表編制完成。報表數據顯示業績喜人,全年凈利潤實現2.7億元,比2014年增長52.24%!2016年1月21日,負責編制財務報表的財務部副經理王某(男),便將消息通過QQ將財務合並報表發給財務總監王某(女),財務總監王某當天與董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某進行了溝通。也就是說,上述這些高管在當時都是知悉凈利潤增長消息的人。

  首先來普及一下,業績預增公告所涉內容為公司業績同比大幅增長且超過50%,對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響,在未公開前屬於《證券法》第七十五條規定的內幕信息。

  到了2016年1月29日,這一業績增長超50%的信息公開了,江南水務發布2015年年度業績預增公告,預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

  因工作原因,周琳與江南水務的董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某、財務總監王某等人相識(請留意一下這一信息)。獲悉業績大增的消息後,2016年1月21日、22日,董事會秘書朱某、財務總監王某與周琳頻繁進行通話聯絡。

  沒買過股票但豪擲2500萬,獲利938.79萬

  在與董秘、財務總監通話聯絡後,同時也是在內幕信息敏感期內,周琳使用兩個賬戶華泰證券(601688,股吧)賬戶和南京證券賬戶(內幕信息敏感期內的新開戶),於2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務177.05萬股,成交均價14.11元/股,成交金額2499.1萬元,共盈利938.79萬元。兩個賬戶的實際控制人、操作人是周琳本人。

  值得註意的是,周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票,2016年1月22日轉入1500萬資金後即全倉買入江南水務,截至調查日,江南水務是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶,開戶後於2016年1月25日轉入1000萬資金,隨後首次交易即全倉買入“江南水務”。

  激動人心的時刻來了,1月29日,內幕信息公開,受業績激增信息的影響,當日江南水務大漲8.14%,盤中一度逼近漲停。

  在周琳買入股票後的四個月內,公司股價保持震蕩上漲的節奏,漲幅達43.54%。

  在這波內幕交易中,周琳最終賺了938.79萬元。江蘇證監局認為,周琳在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人有多次通話聯系,其使用本人賬戶大量買入江南水務股票,交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為符合內幕交易的違法情形。最後證監局決定,沒收周琳違法所得938.79萬元,並處以1877.58萬元罰款,合計罰沒2816.37萬。

  多位高管變動,財務總監離職

  記得在前面提過,周琳與江南水務的眾位高管都相識。經過查閱後發現,目前多位高管的任職已經發生了變動。

  9月24日,江南水務公告顯示,2016年9月22日,董事會收到公司董事沙建新先生、朱傑先生的書面辭職報告。沙建新先生因工作變動原因,申請辭去公司董事及總經理、董事會戰略委員會委員職務。朱傑先生因工作原因,申請辭去公司董事、董事會戰略委員會委員職務。

  2017年5月18日的公告顯示,公司董事會收到財務總監王煒女士的書面辭職報告,王煒女士因自身職業規劃考量的原因辭去公司財務總監職務,辭職後將不在公司擔任任何職務。

  根據Wind數據顯示,目前,江南水務的董事長仍然是龔國賢,董秘也還是自2009起任職的朱傑。

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(責任編輯: HN666)
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