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上海40家私募將接受年度現場檢查 大私募稱不擔心

2018-02-13 01:57:00 證券時報 

  數據來源:山西、上海證監局網站供圖 吳海燕/制表 本版制圖:周靖宇

  證券時報記者 吳海燕 沈寧

  一年一度的私募基金專項檢查已拉開序幕,私募機構將迎來監管部門更為嚴格的現場檢查。

  證券時報記者獲悉,按照證監會關於2018年私募基金專項檢查的工作部署,截至2月12日,上海證監局和山西證監局已公布轄區私募基金現場檢查名單。其中,上海轄區40家私募基金成為監管部門2018年度的現場抽查對象。這較上一年度的26家增加了14家。

  記者了解到,多地證監局均在進行私募基金現場檢查準備工作,將會在3月1日前陸續公布私募基金現場檢查名單。

  待查私募還在等通知

  “抽查名單剛公布,還不清楚檢查的具體要求,有些認識的朋友間會做些交流。我們現在還在等通知,以往通常會在現場檢查前10天左右通知到私募。”本次被抽中的一家上海私募向記者表示。

  該私募人士稱,目前多數規模以上私募都對合規非常註意,因此對於本輪檢查並沒有過多擔心。“從去年檢查情況看,上海轄區私募並沒有出現什麽嚴重的問題。對私募的監管要求肯定不能按照公募標準來,發現問題大家還是向好的方向在改。”

  另一家去年曾接受監管部門現場檢查的私募向記者透露,去年的檢查重點主要是在合格投資者審查這一環節。證券時報記者拿到的一份檢查材料清單顯示,去年監管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交多份材料。

  提交的材料中,除了私募投資基金基本信息表外,還有機構私募投資基金業務運行情況報告。具體包括:機構成立以來的業務開展情況;機構投資決策及投後管理制度建設及執行情況;存續私募投資基金的運行風險評估及風險控制機制;機構利益衝突防範機制建設情況;機構違約事件的處理情況;對私募投資基金監管工作的意見和建議。

  此外還有管理人相關材料。具體包括:公司章程、主要業務管理制度;股東及相關關聯方名冊、機構組織架構圖、高級管理人員分工情況;決策授權體系圖、投資決策會議有關議事規則及主要會議紀要等資料;合規審查報告相關材料、年度審計報告、涉及關聯交易或利益衝突情形的投資審批記錄;客戶糾紛及處理情況記錄。

  基金相關材料也被要求提交。具體包括:每只基金的合同及補充合同(協議)、推廣說明書、風險揭示書、代銷協議等法律文件,產品風險評級材料、客戶風險測評材料、托管協議、投資者構成情況等;每只基金的投資協議、盡職調查報告、投後管理報告、項目增信措施證明、基金賬冊、基金估值記錄及會計核算資料、提供給投資者的信息披露文件等。

  據了解,去年的私募現場檢查非常細致,每家公司的檢查都要歷時數日。

  立體式開展現場檢查

  近年來,監管部門為加強針對私募基金的事中事後監管,加大檢查執法力度,逐漸構建起包括“機構自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內的立體式現場檢查制度,並加快建立私募基金突發事件應急處置機制。

  記者了解到,2018年度私募基金專項檢查工作現已啟動。證監會私募部近日已向各地證監局發布《關於開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》(證監辦發〔2018〕15號),要求各地證監局根據《私募投資基金現場檢查工作指引(試行)》要求,結合私募基金行業合規風險狀況,2018年私募基金專項檢查按照差異化檢查原則,以問題風險導向為主,確定重點檢查領域,包括集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構。

  截至2月12日,上海證監局和山西證監局已公布轄區私募基金現場檢查名單,共有42家私募納入監管部門的抽查名單,3月1日起接受證監局的現場檢查。上海證監局按照證監會關於2018年私募基金專項檢查的工作部署,近日正式啟動實施2018年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作,40家私募基金“中彩”,較2017年增加了14家。

  按照證監局工作部署,今年3月1日起,各地證監局啟動現場檢查,持續至今年6月15日。各證監局發送現場檢查通知書,進場檢查。各證監局6月15日前向證監會私募部報送檢查報告和檢查情況統計表,說明發現的違法違規問題、擬采取處罰處理措施和依據。對同一實際控制人控制私募機構檢查的,由牽頭證監局匯總並報送檢查報告和檢查情況統計表。私募部派員了解並督導重點轄區檢查工作。

(責任編輯:趙艷萍 HF094)
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