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上海40家私募剛被抽中現場檢查,山西2家,過了年就要備戰了

2018-02-12 21:56:48 和訊名家 
上海40家私募剛被抽中現場檢查,山西2家,過了年就要備戰了
圖片來源:東方IC

  一年一度的私募基金專項檢查已拉開序幕,私募機構將迎來監管部門更為嚴格的現場檢查。

  券商中國記者獲悉,按照證監會關於2018年私募基金專項檢查的工作部署,截至2月12日,上海證監局和山西證監局已公布轄區私募基金現場檢查名單。其中,上海轄區40家私募基金成為監管部門2018年度的現場抽查對象,包含喆顥資管、富善投資、海銀資管、中金浦泰等40私募機構,這較2017年度上海私募基金專項檢查的26家增加了14家。

山西證監局公布的私募基金現場檢查名單顯示,僅“山西金利行股權投資管理有限公司、太原海信匯峰資產管理有限公司”這兩家私募機構被抽中,自今年3月1日起接受證監局的現場檢查。記者了解到,多個證監局均在進行私募基金現場檢查準備工作,將會在3月1日之前陸續公布私募基金現場檢查名單。
  山西證監局公布的私募基金現場檢查名單顯示,僅“山西金利行股權投資管理有限公司、太原海信匯峰資產管理有限公司”這兩家私募機構被抽中,自今年3月1日起接受證監局的現場檢查。記者了解到,多個證監局均在進行私募基金現場檢查準備工作,將會在3月1日之前陸續公布私募基金現場檢查名單。

  兩地證監局公布私募現場檢查名單

  近年來,監管部門為加強針對私募基金的事中事後監管、加大檢查執法力度,逐漸構建起包括“機構自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內的立體式現場檢查制度,並加快建立私募基金突發事件應急處置機制。

  記者了解到,2018年度私募基金專項檢查工作現已啟動。證監會私募部近日已向各地證監局發布《關於開展2018年私募基金專項檢查工作的通知》(證監辦發〔2018〕15號),要求各地證監局根據《私募投資基金現場檢查工作指引(試行)》要求,結合私募基金行業合規風險狀況,2018年私募基金專項檢查按照差異化檢查原則,以問題風險導向為主,確定重點檢查領域,包括集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構。

  截至2月12日,上海證監局和山西證監局已公布轄區私募基金現場檢查名單,共有42家私募基金監管部門的現場抽查對象,今年3月1日起接受證監局的現場檢查。上海證監局按照證監會關於2018年私募基金專項檢查的工作部署,近日正式啟動實施2018年上海轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作,40家私募基金“中彩”,較2017年增加了14家。

  待查私募還在等通知

  “抽查名單剛公布,還不清楚檢查的具體要求,有些認識的朋友間會做些交流。我們現在還在等通知,以往通常會在現場檢查前10天左右通知到。”本次被抽中的上海某私募向記者表示。

  該私募人士稱,目前多數規模以上私募都對合規非常註意,因此對於本輪檢查並沒有過多擔心。“從去年檢查情況看,上海轄區私募並沒有出現什麽嚴重的問題。對私募的監管要求肯定不能按照公募標準來,發現問題大家還是向好的方向在改。”

  另一家去年曾接受監管部門現場檢查的私募向記者透露,去年的檢查重點主要是在合格投資者審查這一環節。

  券商中國記者拿到的一份檢查材料清單顯示,監管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交以下材料:

  一、私募投資基金基本信息表。

  二、機構私募投資基金業務運行情況報告。

  具體包括:1、機構成立以來的業務開展情況;2、機構投資決策及投後管理制度建設及執行情況;3、存續私募投資基金的運行風險評估及風險控制機制;4、機構利益衝突防範機制建設情況;5、機構違約事件的處理情況;6、對私募投資基金監管工作的意見和建議。

  三、管理人相關材料。

  具體包括:1、公司章程、主要業務管理制度;2、股東及相關關聯方名冊、機構組織架構圖、高級管理人員分工情況;3、決策授權體系圖、投資決策會議有關議事規則及主要會議紀要等資料;4、合規審查報告相關材料、年度審計報告、涉及關聯交易或利益衝突情形的投資審批記錄;5、客戶糾紛及處理情況情況記錄。

  四、基金相關材料。

  具體包括:1、每只基金的合同及補充合同(協議)、推廣說明書、風險揭示書、代銷協議等法律文件,產品風險評級材料、客戶風險測評材料、托管協議、投資者構成情況等;2、每只基金的投資協議、盡職調查報告、投後管理報告、項目增信措施證明、基金帳冊、基金估值記錄及會計核算資料、提供給投資者的信息披露文件等。

  五、檢查人員要求提供的其他材料。

  據了解,去年的私募現場檢查非常細致,每家公司的檢查都要數天時間。

  按照證監局工作部署,今年3月1日起,監管部門啟動現場檢查,持續至今年6月15日。各證監局發送現場檢查通知書,進場檢查。各證監局6月15 日前向證監會私募部報送檢查報告和檢查情況統計表,說明發現的違法違規問題、擬采取處罰處理措施和依據。對同一實際控制人控制私募機構檢查的,由牽頭證監局匯總並報送檢查報告和檢查情況統計表。私募部派員了解並督導重點轄區檢查工作。

  三類私募是重點檢查對象

  “集團化跨轄區私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構”這三類私募被圈為此輪檢查檢查重點對象,這三類私募機構的具體選取要求如下:

  1. 涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構,即被同一實際控制人控制5家及以上且合計管理規模在50億元及以上的情況。將此類機構納入檢查,檢查抽取比例不低於1/3。

  2. 管理非標準化債權資產的私募機構。管理非標準化債權資產規模在50億元及以上的私募機構納入檢查;管理規模在10億元至50億元的私募機構由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。

  3. 其他存在問題風險線索的私募機構。將日常監管發現問題風險線索的私募機構、證券投資基金業協會提供問題線索的私募機構納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機構,由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。

  與之相對應的是,各地證監局根據不同私募機構和產品類型,確定差異化的重點檢查內容。2018年度私募專項檢查的重點事項如下:

  第一、涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構。主要從合規和風險防控兩方面,檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間,以及私募機構與其他機構之間控制關系、業務往來、資金往來、產品嵌套情況,核查關聯交易是否存在利益輸送,業務隔離和風險隔離是否有效,信息披露是否充分及時完整,是否存在“自融自擔”以及是否建立防範利益衝突機制等情況,摸清跨轄區和跨領域等方面的風險隱患。

  第二、投資非標準化債權資產的私募機構。主要從風險防控角度,重點檢查可能存在的“資金池”業務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用、流動性問題、信息披露等問題。

  第三、存在問題風險線索的私募機構。結合日常監管和自律管理已發現的線索,主要從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募辦法》、新“八條底線”的行為, 以及從風險防控的角度核查是否存在非法集資風險等。

  私募基金常規檢查對象方面,證監會要求,在做好重點私募機構檢查的同時,各證監局可結合轄區私募機構風險和合規特點,根據《私募投資基金現場檢查工作指引(試行)》等要求,以分層隨機方式選取私募機構,進行常規檢查。

  各證監局重點檢查和常規檢查的私募機構數量總和應當不低於《私募投資基金現場檢查工作指引(試行)》規定的最低數量,確保專項檢查具有一定的行業覆蓋率。

  此輪私募專項檢查的常規事項包括登記備案和定期報告、合格投資者、資金募集、 投資運作及風險控制、合規管理、利益衝突防範、信息披露等情況。常規事項檢查適用於所有被檢查對象,委托銷售機構募集基金的,可以根據檢查工作需要對銷售機構進行延伸檢查。

  值得一提的是,此輪私募基金專項檢查將 “以轄區檢查為主,進行跨轄區檢查協作”。《通知》要求,各證監局以檢查本轄區私募機構為主。對於同一實際控制人控制5家及以上私募機構且合計管理規模超過50億元的情況,如果私募機構分布在不同轄區,實施跨轄區監管協作。

  具體為,在證監會私募部統籌指導下,由私募機構總部註冊地證監局牽頭,按不低於1/3的比例選取檢查對象總部,同時確定納入檢查的控制或關聯私募機構的數量和名單,並及時通知檢查對象涉及的證監局,相關證監局應當協助配合,開展檢查工作。牽頭證監局制定協作檢查計劃、統籌協調證監局檢查工作、完成並上報同一實際控制人控制私募機構整體檢查報告;協作證監局按照牽頭證監局的安排開展本轄區檢查工作,向牽頭證監局提供對本轄區相關私募機構現場檢查報告等。檢查通知由各證監局分別發送。

    本文首發於微信公眾號:券商中國。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:任剛 HF008)
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