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29只基金買入同一只停牌股山西汾酒 5位基金經理被調整

2018-01-30 11:34:20 和訊名家 
  1月23日,東方基金公司連續發布了29份關於調整旗下部分基金持有的停牌股票估值方法的提示性公告,原因是公司旗下29只基金均買入了山西汾酒股份

  但記者還發現,1月24日,東方基金又發布11份基金經理調整公告,對旗下基金經理進行了調換,涉及6位基金經理和11只基金產品,這其中是否存在某種關聯?

29只基金買入同一只停牌股票
29只基金買入同一只停牌股票

  因汾酒集團公司正在籌劃重大事項,山西汾酒(600809,股吧)於2018年1月22日起停牌。而《國際金融報》記者梳理發現,東方基金旗下多達29只基金買入此公司股份,多位基金經理不約而同地買入了山西汾酒這只停牌股票。

圖片來源:天天基金網
圖片來源:天天基金網

  而1月23日,東方基金在其官網上只發布了一條《關於調整旗下部分基金持有的停牌股票估值方法的提示性公告》,其中,並未具體說明有多少只基金買入了山西汾酒這只股票。

29只基金買入同一只停牌股山西汾酒,5位基金經理被調整
東方基金旗下29只基金到底何時買入?配比多高?押中了還是踩雷了?

  根據天天基金網資料顯示,東方基金旗下29只基金中,僅東方周期優選靈活配置混合這一只基金產品在2017年三季度和四季度將山西汾酒列為前十大持倉股之一。這只產品由薛子徵擔任基金經理。而其余28只基金的2017年度前十大持倉股明細中均未出現山西汾酒的身影。

  到底是2017年某個季度就持有少量,還是在2018年山西汾酒停牌之前突擊買入?記者目前無從得知。

  山西汾酒1月29日發布2017年業績預告,預計公司2017年全年凈利潤為8.47億元-9.68億元,上年同期為6.05億元,同比增長40%-60%。這還不止,在1月19日晚間,山西汾酒公司曾公告稱,控股股東汾酒集團正在籌劃重大事項,或涉及上市公司股份變動。目前市場已有消息稱,華潤集團將出手,受讓山西汾酒約10%的股權。

  批量調整基金經理是否有關聯?

  根據東方基金公司1月24日公告顯示,該公司對旗下基金經理進行了大規模調換,涉及6位基金經理和11只基金產品。那麽,這些基金經理的崗位調整與上述山西汾酒投資有關聯嗎?

  根據公開信息,買入山西汾酒股份的29只基金的基金經理與1月24日公告中調任的基金經理重合。

  針對以上公告內容是否存在某種關聯性,《國際金融報》記者對此向東方基金相關負責人進行采訪,其回應稱:“關於山西汾酒的提示性公告屬於正常業務提示,與公司基金經理的崗位調整無關。”該公司補充稱,“本次基金經理調整屬於年初的正常崗位調整,是經過公司管理層深思熟慮後的結果。此次調整,全面考慮到了基金經理的從業年限、管理經驗、產品業績表現、管理產品數量等內容,做到老將能者多勞,新人努力提升,績優基金經理獨當一面。”

  “一拖多”現象依然存在

  為什麽29只基金會同時配置山西汾酒這只停牌股?記者進一步梳理發現,這與東方基金公司基金經理“一拖多”現象有關。

  公開信息顯示,東方新策略、東方利群混合兩只產品均增聘劉誌剛為基金經理,與此前的姚航、朱曉棟和黃諾楠、朱曉棟共同管理。東方新策略和東方利群在2017年的業績雖然也取得了正收益,但在同類型基金的排名中是比較靠後的,也許這兩只產品的人員調整是出於業績考慮,也不排除之後由“三管一”重新回到雙基金經理模式,由劉誌剛替換下負擔較重的姚航和朱曉東

  離任的5位基金經理中,姚航有著14年證券從業經歷,現任收益部副總經理、投資決策委員會委員,現卸任東方新思路和東方嶽靈活基金經理職務。卸任後其仍同時管理著10只基金產品。而姚航此前管理的東方新思路靈活配置基金由王然獨自擔任基金經理。而王然擔任基金經理僅兩年又275天,目前卻擔任11只基金的基金經理。東方嶽靈活配置基金則由原基金經理張玉坤和新增聘的基金經理劉誌剛共同管理。

  朱曉棟現任權益投資部副總經理、投資決策委員會委員。卸任東方核心動力和東方區域發展的基金經理職務後,其仍然管理著12只基金產品。這兩只基金之前均由朱曉棟和薛子徵共同管理。朱曉棟離任後由薛子徵獨自管理。截至2018年1月26日東方區域發展混合型證券投資基金2017年年度漲幅為-16.14%,同期同類漲幅為10.79%,業績並不理想。

  薛子徵卸任東方增長中小盤、東方大健康、東方睿鑫熱點挖掘三只產品的基金經理職務。其中東方增長中小盤最近一年的凈值增長率為-5.54%,遠低於同類平均值14.53%。

  一位業內人士在接受《國際金融報》記者采訪時表示,同一家公司的29只基金同時買中一只股票,這個現象是不正常的。也許是一個團隊的共同投資決策,也或者是通過某種渠道提前獲得了股票停牌的內幕消息。

  但從基金經理大規模調整來看,一方面,基金公司對基金經理的業績考核向來嚴格,如果上年業績較差,將嚴重影響該公司第二年新基金的發行和持續營銷,所以基金公司對於個別業績落後於公司整體水平的基金經理將其調離基金經理崗位。另一方面,基金產品發行速度越來越快,基金經理的培育速度卻似乎遠遠跟不上節奏,人員調整再所難免。如今資深的基金經理同時管理多只基金產品,也不排除基金公司為培養新人,讓資歷較淺的基金經理承擔更大的責任或讓研究員等其他員工走上基金經理崗位進行鍛煉。此次大調整或許反映了東方基金人才緊缺的現狀。

  然而,“一拖多”現象就會出現以上尷尬之處,即多只基金押中同一只股票,這樣操作的風險極高。如果押中同一只上漲空間較大的股,那麽業績可能會好,相反,則容易“踩雷”。

  見習記者 張羽

    本文首發於微信公眾號:國際金融報。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:趙然 HZ002)
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