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溫州幫失聯了?中基協發布第十八批失聯私募 5條公告註銷兩私募 高管拉入黑名單!

2018-01-12 06:57:54 和訊名家 

  今天,中國證券投資基金業協會在其官微發布了5條公告,依法註銷北京炳隆資管、廣西世紀紅榕兩家公司的私募管理人登記,並將其高管拉入黑名單12個月,取消基金從業資格。

協會表示,北京炳隆資管登記信息與實際情況不符,法定代表人不配合監管部門調查,目前公司已人去樓空,處於失聯狀態;廣西世紀紅榕登記信息與實際情況不符,其關聯企業涉嫌非法吸收公眾存款,廣西世紀紅榕未向協會報告該重大事項,目前公司人員均已離職,無法正常經營。
  協會表示,北京炳隆資管登記信息與實際情況不符,法定代表人不配合監管部門調查,目前公司已人去樓空,處於失聯狀態;廣西世紀紅榕登記信息與實際情況不符,其關聯企業涉嫌非法吸收公眾存款,廣西世紀紅榕未向協會報告該重大事項,目前公司人員均已離職,無法正常經營。

  昨天,中國證券投資基金業協會還發布了擬公示第十八批失聯私募機構名單,涉及中財國龍、務生資產、中鑫富盈、蘇州金聯投資等公司。其中,務生資產原法定代表人是馬永威,與“溫州幫”有著千絲萬縷的聯系,去年被證監會罰款4577萬元;中鑫富盈和吳峻樂合謀操縱特力A等股票價格,2016年被證監會罰款約4.4億元。

  炳隆資管人去樓空 監管註銷並拉黑其高管

  備案信息顯示,北京炳隆資產管理有限公司成立於2009年5月15日,備案於2015年1月7日,註冊資本為1000萬元,屬於私募股權、創業投資基金,蔣宏炳登記為公司法定代表人、總裁,無基金從業資格,公司員工總數為40人。

協會也表示,該公司備案的產品“大今融合肥新橋財富廣場項目基金”,實繳出資額為2000萬元,主要投向為商業地產。
  協會也表示,該公司備案的產品“大今融合肥新橋財富廣場項目基金”,實繳出資額為2000萬元,主要投向為商業地產。

  監管通報北京炳隆資管存在幾大違法違規事實:

  (1)北京炳隆資管在國家企業信用信息公示系統公示的法定代表人在2017年2月13日已由唐又娥變更為肖祖武,但協會登記信息顯示公司法定代表人仍為蔣宏炳。

  (2)北京證監局多次約請蔣宏炳接受談話調查,蔣宏炳以在美國、日本出差為由未接受約談。2017年7月18日,北京證監局約談了蔣宏炳私人助理張袁袁,張袁袁表示蔣宏炳已不再是北京炳隆資管股東,現在與公司沒有關系。

  (3)2017年5月北京炳隆資管辦公場地租期已滿,現已不再運營。2017年8月8日,北京證監局約談了北京炳隆資管高管人員叢智慧,叢智慧表示北京炳隆資管基本不再運營,她本人在2015年7月已離職。

  監管表示,2017年8月10日,北京炳隆資管因失聯被北京市工商行政管理局東城分局列入經營異常名錄。2017年9月6日,北京證監局實地查訪了北京炳隆資管的註冊地和辦公地,但公司已人去樓空,處於失聯狀態。

  除此以外,基金君還從協會官網看到,炳隆資產在其經營場所發放“金匯寶”貨幣掛鉤型人工智能交易理財產品宣傳單,印有“到期客戶總資產100%本金+預期年化收益”和“穩增長保本型”等字樣,公開宣傳推介私募產品,向非合格投資者募集。炳隆資管因違反廣告法,被罰款3080元。

協會決定註銷北京炳隆資管的私募管理人登記,並作出紀律處分,將蔣宏炳加入黑名單,期限為12個月,取消叢智慧的基金從業資格,並且加入黑名單。
  協會決定註銷北京炳隆資管的私募管理人登記,並作出紀律處分,將蔣宏炳加入黑名單,期限為12個月,取消叢智慧的基金從業資格,並且加入黑名單。

  世紀紅榕關聯企業涉嫌非法吸收公眾存款

  備案信息顯示,廣西世紀紅榕創業投資有限公司成立於2011年7月27日,備案於2014年5月26日,註冊資本為1個億,實繳比例20%,黃冠傑為公司法定代表人、總經理、合規風控負責人;錢克勇為董事長;丁肇亮為總經理助理;張赟為股權投資研究室主任。黃冠傑、錢克勇無基金從業資格,丁肇亮、張赟具有基金從業資格。員工總數為5人。

  另外,協會也表示,廣西誠信會計師事務所為公司出具了2015年度的審計報告。廣西世紀紅榕旗下備案了1只私募產品,實繳出資額6810.95萬元,主要投向農業、高新科技、服務業等。

溫州幫失聯了?中基協發布第十八批失聯私募 5條公告註銷兩私募 高管拉入黑名單!
監管通報了廣西世紀紅榕的情況:

  (1)其關聯企業廣西跨世紀大酒店股份有限公司因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案偵查,目前案件已被偵破。該起案件涉案受害人達700余人,涉案金額達1.24億。

  (2)廣西世紀紅榕未涉及上述非法吸收公眾存款案件,但未將上述重大事項向協會報告。

  (3)世紀紅榕登記備案信息與實際情況不符,而且公司人員目前均已離職,無法正常運營,備案的1只私募基金已經清盤,清盤過程中沒有產生法律糾紛事件。

  協會決定註銷對世紀紅榕的管理人登記,並作出紀律處分,取消丁肇亮、張赟的基金從業資格,並且加入黑名單12個月。

  協會表示,該私募高管在被加入黑名單期間,不得重新報名參加基金從業資格考試。當事人再次取得基金從業資格需要重新參加基金從業資格考試。

  協會公布第十八批擬失聯私募 涉及操作股票私募機構

  昨天中國證券投資基金業協會還發布了擬公示第十八批失聯私募機構名單,涉及中財國龍、務生資產、中鑫富盈、蘇州金聯投資等公司。

  基金君看了一下,這幾家擬失聯私募的信息量還是很大的,比如中財國龍是最高人民法院所公示的失信公司;務生資產的原法定代表人馬永威,因操作股票去年被證監會進行行政處罰;中鑫富盈和吳峻樂合謀操縱特力A等股票價格,被證監會處罰。

中財國龍(北京)資本管理有限公司的備案信息顯示,公司成立於2015年3月23日,備案於2015年5月1日,但公司註冊資本3.6億,實繳為0%,等於是空殼公司。
中財國龍(北京)資本管理有限公司的備案信息顯示,公司成立於2015年3月23日,備案於2015年5月1日,但公司註冊資本3.6億,實繳為0%,等於是空殼公司。
中財國龍是最高人民法院所公示的失信公司,曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行。
中財國龍是最高人民法院所公示的失信公司,曾因未按時履行法律義務而被法院強制執行。

上海務生資產管理有限公司的備案信息顯示,公司成立於2013年12月9日,備案於2015年1月29日,註冊資本為1000萬元,公司法定代表人為馬永威。
上海務生資產管理有限公司的備案信息顯示,公司成立於2013年12月9日,備案於2015年1月29日,註冊資本為1000萬元,公司法定代表人為馬永威。
工商註冊信息也顯示,務生資產的原投資人包括上海務本投資控股集團有限公司、馬永威,原法定代表人是馬永威,但現在馬永威已經退出了。
  工商註冊信息也顯示,務生資產的原投資人包括上海務本投資控股集團有限公司、馬永威,原法定代表人是馬永威,但現在馬永威已經退出了。

馬永威和上海務本投資大家都知道,此前被媒體披露與“溫州幫”有著千絲萬縷的聯系,2017年5月31日,證監會下發對馬永威、曹勇二人的行政處罰決定書,詳細披露了二人利用賬戶組操縱福達股份的詳細經過。
  馬永威和上海務本投資大家都知道,此前被媒體披露與“溫州幫”有著千絲萬縷的聯系,2017年5月31日,證監會下發對馬永威、曹勇二人的行政處罰決定書,詳細披露了二人利用賬戶組操縱福達股份的詳細經過。

  證監會表示,馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期同,利用資金優勢,通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段,操縱“福達股份”股價,獲利共計約2288萬元。證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元,並對馬永威處以約4577萬元罰款,對曹勇處以約2288萬元罰款。

  深圳市中鑫富盈基金管理有限公司 的備案信息顯示,公司成立於2014年9月17日,備案於2015年4月10日,註冊資本為1000萬。

  2016年4月29日,證監會對妖股特力A相關的操縱市場案進行行政處罰,2015年7月10日至8月28日,深圳市中鑫富盈基金管理有限公司控制使用“四川信托-宏贏七十三號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的11個交易子賬戶,投資者吳峻樂控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和4個個人賬戶,通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式,合謀操縱“特力A”、“得利斯(002330,股吧)”股票價格,反向賣出獲利。其中中鑫富盈、吳峻樂操縱的“特力A”股票價格分別獲利約1.5億元、1.7億元,操縱“得利斯”分別虧損約0.3億元、1.8億元。

  證監會表示,中鑫富盈、吳峻樂的行為構成操縱證券市場,決定沒收中鑫富盈違法所得約1.5億元,處以約4.4億元罰款;沒收吳峻樂違法所得約1.7億元,並處以約3.5億元罰款。

    本文首發於微信公眾號:中國基金報。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

(責任編輯:季麗亞 HN003)
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