公司簡介

    摩根士丹利華鑫基金管理有限公司,前身為於2003年3月14日成立的巨田基金管理有限公司,於2008年6月12日完成工商註冊登記變更,成為中外合資基金管理公司,註冊資本1億元人民幣,公司總部位於深圳。

[導讀]:2011年12月有媒體報道稱摩根士丹利華鑫基金公司涉嫌“內幕交易”、“利益輸送”和“操縱股價”等違法違規行為。

  2012年1月17日,摩根士丹利華鑫基金公司再次發布澄清公告。稱調查結果再次表明,不存在媒體報道所涉及的內幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規行為。並稱交易管理部在內部管理和業務運作方面存在一定問題,但所反映的情況缺乏事實依據,甚至是捏造事實、人身攻擊和泄私憤。 [詳情]

  公司針對媒體報道中涉及的事項進一步進行了深入、細致的內部調查。為澄清事實真相,維護基金份額持有人利益,維護我公司的聲譽和合法權益,現將主要調查結果進行公告。[詳情]

專題制作

和訊基金

基金黑幕相關專題

證監會加大查辦“老鼠倉”力度
資本市場二十年基金事件之老鼠倉
新規瞄準基金從業人員親屬老鼠倉
證監會通報三基金經理老鼠倉案結果
融通基金涉嫌老鼠倉立案
[基金書]基金“老鼠倉”案
人事硝煙
大摩華鑫上演新基金黑幕

  經過近一個月的周密調查,對一家“樣本基金公司”進行了深度的內部解剖,為你揭示一個基金公司灰幕乃至“新黑幕”的典型縮影。

  這家基金公司,就是曾經的微型基金公司巨田基金,後來搖身變為合資基金公司摩根士丹利華鑫基金公司(簡稱大摩華鑫),它曾經在變身後爆發出瞬間輝煌,創造了多個第一,然而又像流星一樣,逐漸下滑到天際。[詳細]

人事硝煙讓大摩華鑫黑馬迅速變瘟馬

  大摩領先優勢和大摩資源在2010年取得驕人業績,凈值收益率分別達到21.97%和18.44%,雙雙殺入同類型基金排名的前十名,這對一家全新的基金公司來說,成績斐然。規模、業績雙贏,大摩華鑫成為2010年不折不扣的黑馬基金公司,也成為小基金公司走上突圍之路的樣板。

  6月22日,徐強單獨管理大摩華鑫卓越成長,徐強和何濱共同帶隊大摩華鑫資源優選,時至12月14日,;兩只基金的凈值增長率分別為-10.68%、-10.69%,同期在偏股型基金中排名相對落後,均在百名以後。

  徐強自9月19日開始接手大摩領先優選,巨靈財經統計顯示,截至12月14日,該基金凈值下跌11.26%,同期在偏股型基金的排名中同樣超出了百名以外。[詳細]

 
大幕開啟:大摩華鑫人事巨震中徐強登場
  正處於上升勢頭的大摩華鑫卻曝出種種不利消息。先是任投資總監的中國第一代明星基金經理項誌群離職;接著,曾在華泰聯合證券擔任資產管理部總經理的陳曉接任後,短短一年時間即閃電卸任。此時,一位名叫徐強的人迅速“上位”。[詳細]
  徐強其人
大摩華鑫 徐強
 廈門大學數學專業,本科。
 1995年至1997年1月就職於廣西證券,任研究員;
 1997年1月至1999年1月,北京天龍股份有限公司,任證券部投資經理;
 1999年2月至2000年3月,深圳特區證券有限公司北京管理總部,任資產管理部投資經理;
  2000年5月至2002年8月,瑞嘉博投資任投資部投資經理;
 2002年10月至2003年12月,世華國際金融信息有限公司,任產品研發部研究員;
 2004年1月至2009年3月,深圳和勤投資管理有限公司,任投資總監;
 2009年5月至2011年3月,銀華基金管理有限公司,任特定資產管理部投資經理;
 2011年3月,加入大摩華鑫。
公司治理漏洞重重
大摩華鑫人力資源管理混亂 投研團隊分崩離析

  2009年大摩華鑫更名後重新上路,然而短短三年內已輪換三位投資總監。

  2010年,明星基金經理項誌群的業績斐然,其振臂一呼,新基金首發規模輕松上20億,實現了公司規模“大躍進”。

  去年9月,公司引進原華泰聯合證券資產管理部總經理陳曉,然而時隔一年後,陳曉閃電離職,原投資部副總監何濱上任為投資總監。[詳細]

大摩華鑫歷任投資總監
大摩華鑫業務管理不規範 交易投研流程嚴重違規

  在采訪中,獲得了一封員工的舉報信,舉報人這樣寫道:“在接受證監會檢查時,公司領導授意投資和研究部門擅自修改公司制度以符合監管要求,對未按照入池要求選擇的股票和達不到入池標準的股票進行突擊審批流程,同時添加賣方研究報告”。

  舉報者還透露,大摩華鑫投資部甚至還出現了任意授意他人濫用基金經理角色進行大規模的權益類投資和固定收益類投資,並且在沒有授權和相應的管理權限的情況下,要求互相代為下單,使基金間信息共享,違反保密和公平原則。[詳細]

大摩華鑫公司治理漏洞重重 督察長竟然兼任交易部總監

  徐強的到來,讓大摩華鑫開始悄然變臉。投研部門最先異動,投資總監陳曉掛靴而去;繼而殃及研究部,研究總監袁航改任首席策略分析師,待遇雖未發生太大變化,但擡頭暗降;而徐強則火速上位研究總監,並成為管理公司半壁江山的重量級基金投資經理。

  在降級之後,交易部總監以家人生病為由,開始休假。從大摩華鑫的一封內部郵件中,《每日經濟新聞》記者發現,大摩華鑫一張調令竟將督察長委以交易總監的重任。

  據悉,大摩華鑫的督察長擔任兼職交易總監達1個多月之久。[詳細]

操縱股價、內幕交易、利益輸送
基金指令涉嫌操縱股價

  出身私募的徐強,“手法”與眾不同,經常出現不以成交為目的的指令,盤中頻繁撤銷或修改指令,企圖通過盤口來影響當日股價走勢,時常出現 “吃掉”“掛上”“壘上”“一筆”“試盤”“頂住”“砸”等一些明顯企圖影響股價的要求。

  在2011年10月10日14點38分19秒、10月11日13點30分43秒分別有兩筆買入指令,買入價格分別是14.10元和14.30元,指令數量均達到了20萬股。而10月10日、11日,三特索道全天的成交量也分別只有27萬股和14萬股。

  10月10日下午14點35分,大摩領先買入20萬股中青旅(600138,收盤價15.90元),並且要求一筆掛出,據內部人士回憶稱,當天盤面當時約200萬股的成交量,但全天有多筆撤單,並不以成交為目的,有托盤嫌疑。[詳細]

高買低賣寧波富達 大摩華鑫涉嫌幫私募接盤

  盡管多只基金涉嫌內幕交易已足夠令人震驚,但公然在公司宣稱“為私募接盤”,則更是不可思議。在寧波富達這只股票的操作上,徐強毫不諱言,稱要幫私募接盤,且近期開始“割肉”,是典型的高買低賣。[詳細]

高買低賣寧波富達 大摩華鑫涉嫌幫私募接盤
隨意加減倉 操作玩"蹦極"

  徐強掌舵的大摩卓越成長9月20日倉位為60%,已經達到了偏股型基金倉位的底線;而9月21日,徐強一聲令下將該基金火速加倉至75%,一天之內,加倉15個百分點。

  隨後,更加讓人不可思議的事情發生了:繼9月21日一天之內加倉15個點後,徐強9月22日又刻不容緩地將該基金的倉位再度降至底線60%。

  大摩華鑫卓越成長的凈值顯示,9月21日,大盤在上漲2.66%之際,徐強加倉15個百分點,雖然該基金當日凈值上漲1.48%,但隨後的一個交易日,該基金凈值大跌2.41%,可見徐強的頻繁操作並未給該基金帶來正收益。[詳細]

隨意加減倉 操作玩
利好出臺前蹊蹺砸盤重倉股 大摩華鑫涉嫌利益輸送

  10月10日在上證指數小幅下跌的背景下,廣匯股份開盤後一路走低,最終以跌停價收盤,創出了2年多以來最大的當日跌幅。當日交易所公開席位信息顯示,賣出前三位全部是機構專用席位。

  看到這3個機構專用席位,作為大摩華鑫的基金持有人,可能做夢都設想不到,這3個席位,竟然與他們自身的利益息息相關,而且更為關鍵的是,可能他們已經成為了某個詭秘交易的犧牲品了。[詳細]

大摩華鑫旗下4只基金涉嫌內幕交易

  2011年8月11日,華茂股份在公布上半年凈利潤同比增長469.32%的同時,給市場投下一重磅炸彈,這家主營為紡織業的公司要多元化,擬出資4.5億元成立礦業投資子公司。受此消息提振,消息公布當天該股大幅高開,最終收漲8.74%,隨後更急速上漲幾天,一度飆升至9.91元,在短短7個交易日內最大漲幅達34.6%。

  但就在這則消息公布之前,大摩華鑫旗下的多只基金,已經“潛伏”該股。從8月3日開始,大摩華鑫旗下的大摩華鑫卓越、大摩華鑫基礎行業、大摩華鑫消費、大摩華鑫資源等多只基金陸續買入該股。據統計,從8月3日到8月10日這短短5個交易日中,以上4只基金買入華茂股份金額共計6440.54萬元。[詳細]

不知股票基金倉位底限為何物

  10月18日,大盤出現調整,當日上證指數失守2400點,跌幅2.33%,下跌近57點,市場情緒極度悲觀。當日,徐強緊急要求大幅度減倉。

  然而,令徐強意外的是,交易員無法完成徐強下達的交易指令,因為大摩華鑫領先優勢的股票已經賣不出去了,再賣倉位就低於60%,而60%是該類基金契約規定的最低倉位。

  10月18日下午14時11分,交易員發郵件提示徐強:“領先基金的股票市值占基金凈值低於60%風控閥值設定,60%以下禁止賣出。”

  時至晚間21點,徐強回復上述交易部同事,並抄送給投資總監何濱:“我不理解的事(是),這麽重要的事情,居然我現在才知道????”[詳細]

不知股票基金倉位底限為何物
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